直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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